SEC, ABD menkul kıymet ihlalleri nedeniyle Binance ve CEO Changpeng Zhao’ya dava açtı

Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu aleyhine 13 suç duyurusunda bulundu. Binancedünyanın en büyük kripto borsası ve kurucu ortağı Changpeng Zhao, her ikisinin de milyarlarca dolar değerinde kullanıcı fonu getirdiğini ve bunları Zhao tarafından kontrol edilen bir Avrupa şirketine gönderdiğini iddia etti.

ABD düzenleyicisi, Zhao ve borsasının, yüksek net değerli ABD’li yatırımcıların ve müşterilerin Binance’in düzenlenmemiş uluslararası borsasında işlem yapmaya devam etmelerine izin vermek için “kendi kontrollerini” bozmaya çalıştığını iddia etti.

İddiaya göre üst düzey bir yönetici, uyum görevlisine şirketin “ABD’de lisanssız menkul kıymetler borsası kardeşim” olarak faaliyet gösterdiğini söyledi.

Şikayet, Binance’in Binance.US’yi ana şirket ve Zhao için bir kalkan olarak, yasa uygulama hedeflerini “ortaya çıkarmak, geciktirmek ve çözmek” ve Binance’i yalıtmak için oluşturduğunu iddia ediyor.

Şikayete göre Binance, Haziran 2018’den Temmuz 2021’e kadar çoğu işlem ücretlerinden gelen 11,6 milyar dolar gelir elde etti. SEC’in iddiasına göre borsa, başlangıcından bu yana kurucusu Zhao’nun yönlendirmesi ve kontrolünde ABD’li müşterileri cezbetmek için “ilk önce açıkça ve daha sonra gizlice” çalıştı.

SEC, Binance’in on binlerce müşterinin ABD’de olduğunu bildiğini ancak harekete geçmemeyi seçtiğini iddia etti. Binance’in 2019’daki nihai uyumluluğu, büyük ölçüde halka açık bir gösteriydi, SEC şikayeti devam ediyor.

SEC, Zhao’nun ABD konumlarını gizlemek için bir VPN hizmeti kullanarak ve menşe ülkelerini gizlemek için uygunluk belgeleri göndererek yüksek net değerli müşteriler için bir kaçırma planı oluşturulmasını emrettiğini iddia ediyor.

CNBC daha önce Binance çalışanlarının kullanıcıları borsanın Müşterini Tanı sistemlerinden VPN’ler aracılığıyla kaçınmaya nasıl teşvik ettiğini bildirmişti.

“Kullanıcılara Binance.com’da KYC’lerini değiştirebileceklerini ve kullanmaya devam edebileceklerini bildirmemiz gerekiyor. Ancak mesaj, mesaj çok dikkatli bir şekilde incelenmelidir çünkü gönderdiğimiz her şey herkese açık olacaktır. Bundan sorumlu tutulamayız. Zhao’nun 2019’da üst düzey ekibine söylediği iddia ediliyor.

Zhao suçlamaları reddetti Twitter’dan Binance topluluğunda popüler bir nakarat olan “4” diyerek kullanıcıları korku, belirsizlik ve şüpheyi veya “FUD”u göz ardı etmeye çağırır.

SEC, Binance ve Zhao’nun, her ikisi de Zhao’nun kontrol ettiği ve sahip olduğu Merit Peak Limited ve Sigma Chain aracılığıyla kendi kendine işlem yapma ve piyasa manipülasyonu dahil olmak üzere federal güvenlik yasalarının “kritik” hükümlerini ihlal ettiğini iddia etti.

SEC, Britanya Virjin Adaları merkezli bir şirket olan Merit Peak’in Binance’in ABD platformundaki “en eski piyasa yapıcılardan” biri olduğunu iddia etti. Zhao, şirketin intifa hakkı sahibidir.

Şikayet, CFTC’nin kripto borsasına ABD müşterilerinin erişmesini engelleyemediğini iddia ederek benzer suçlamalarda bulunmasından sonra geldi.

Zhao, Twitter’da “Şikayeti gördüğümüzde bir yanıt yayınlayacağız” dedi. “Medya bilgiyi bizden önce alır.”

SEC, sanıkların federal yasayı “bariz bir şekilde hiçe saydıklarını” iddia etti. Şikayet, Zhao ve elindeki araçlarının Binance ve Binance.US’un çeşitli varlıklarının %100’ünü kontrol ettiği iddia edilen Binance’in sahiplik yapısının “üst düzey” dökümünü içeriyordu.

SEC Başkanı Gary Gensler yaptığı açıklamada, “On üç suçlama aracılığıyla, Zhao ve Binance kuruluşlarının kapsamlı bir aldatma, çıkar çatışması, ifşa etmeme ve kanundan hesaplı bir şekilde kaçınma ağına girdiğini iddia ediyoruz” dedi.